代銷中科招商資管產品存違規華泰證券被責令改正,中科招商怒懟中國基金報虛假報道
微信公眾號-含金量 2019-08-27



日前,江蘇證監局披露一則公告顯示,由于華泰證券在代銷“聚潮資產-中科招商新三板I期A、B專項資管計劃”過程中,存在使用未經報備的宣傳推介材料的情形,江蘇證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。


公告稱,該違規行為違反相關規定,反映出華泰證券內部控制不完善。江蘇證監局決定對華泰證券采取責令改正的監督管理措施,要求其采取切實有效措施,完善內部控制,并于收到處罰決定之日起30日內提交書面整改報告。


公告中提及的代銷產品為“聚潮資產-中科招商新三板I期A、B專項資管計劃”。據報道,該產品管理人為浙商基金全資子公司上海聚潮資產管理有限公司,資金托管方和銷售方為華泰證券,2016年1月備案,期限兩年,合計規模1.77億元。


據山東財經報道,由于對聚潮資管中科招商新三板資管計劃中6000萬元理財事宜不知情,聚潮資產在去年產品違約后向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請了仲裁,索要“知情權”,該仲裁在2018年9月27日開庭審理。10月21日,一名投資人透露稱“審理沒有結果,中科招商仍然拒絕提供相關信息。”


此外,上述報道提及,1.8億的資管計劃中有6030萬元被中科招商投資于一個名為“恒宇55號資產管理計劃”。根據合同約定,該項目投資到資管計劃已屬于超范圍投資。


此外還有投資人發布公開信稱,代銷該產品的華泰證券告知投資者稱不清楚所投公司經營狀況、財務狀況,不清楚理財資金去向等。


 

關于媒體報道,8月27日中科招商集團通過微信公眾號發布公告,僅回應稱報道提及其相關信息與事實不符。


 天眼查信息顯示,中科招商投資管理集團股份有限公司法定代表人單祥雙,同時為該公司大股東,持股比例40.24%。此前因中科招商未及時披露公司重大事項、子公司中科匯通信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未及時披露公司重大事項等,中科招商、中科匯通、單祥雙多次被中國證券監督管理委員會深圳證監局作出警告、罰款、責令改正、行政處罰等處罰。


2015年3月,中科招商在全國股轉系統(新三板)掛牌。2017年12月,中科招商由于不符合整改要求被強制中止掛牌。中科招商曾發布說明公告稱,公司被摘牌是監管層在私募基金管理行業掛牌新三板收入標準方面出現了新規,并不是由于企業自身問題。


官網披露的年報數據顯示,中科招商2018年營業收入2.94億元,同比下降36.5%;凈利潤7344.43萬元,同比扭虧。此外,資產總計166.67億元,同比下降16.79%;負債總計33.25億元,同比下降47.76%。




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